全国股转公司修订自律监管措施和纪律处分实施细则

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全国股转公司修订自律监管措施和纪律处分实施细则

发布日期：2021-01-21 点击量：740次

全国股转公司修订《自律监管措施和纪律处分实施细则》，于2021年1月8日起发布实施。

本次修订扩大自律监管对象范围，将保荐机构、承销商、交易参与人、做市商和重大资产重组的交易对手方等市场主体纳入监管对象范畴。新增考量因素及情节，增加对市场主体违规行为进行处理时需要考量的主、客观因素，并完善从轻、减轻和从重、加重情节。优化自律监管措施程序，明确暂停解限售、建议挂牌公司更换相关任职人员等自律监管措施须由全国股转公司纪律处分委员会审议等。