浙江星韬律师事务所 何佳妮

【摘要】如一家公司在存续运行过程中由于股东或董事之间发生分歧或纠纷,且彼此不愿妥协而处于僵持状况,导致公司不能按照法定程序做出决策,从而使公司陷入僵局状态，此时公司僵局便不可避免。公司僵局究竟为何产生，又将如何防范，笔者以公司僵局形成原因为切入点，试图探究公司僵局防范与风险控制措施。
【关键词】僵局、防范、章程

    一、公司僵局形成的原因
    实践中，公司僵局的形成原因较为纷杂。整体而言，笔者认为首先在于设立之初考虑问题不周为主，以后期发生变化为辅。具体，笔者将形成公司僵局的原因归纳为以下几个方面：
    1、股权比例安排不合理埋下隐患。如果股东间为了追求形式上的平等，建立均衡制约机制，将股权比例设置为50%：50%，则该种股权结构往往比股权比例悬殊的企业更加容易发生僵局。一旦双方股东意见分歧，则无法达成股东会决议，甚至股东会都无法召开的情形便难以避免。不论是股东对相关决议内容持真实的否决态度，还是股东以无法形成有效的股东会会议作为砝码，公司僵局的发生概率和导致的后果都不容忽视。
    2、公司章程设计不合理。主要体现在直接使用公司登记机关推荐的所谓格式文本进行简单填充，内容单一，千篇一律，未能针对企业进行个性化的设计，未能对公司成立后的决策、资金、人员、利益分配等方面出现不利情形时作出预防性的条款安排与设置，因此无法充分发挥公司章程的自救作用和功能。当公司股东出现意见不合时，无法按照公司章程采取相应的对策推动公司的持续运营。
    3、股东、高管意见不合。如果股东、董事、监事、高级管理人员之间存在严重的不信任，则此种情况下公司运营将会面临各种各样的困难，包括部分股东为了一己私利，不顾全大局，对公司的持续运营实施阻挠或干扰。因此，当公司股东、董事等人员发生意见严重分歧无法调和，公司人合性基础丧失时，公司僵局将不可避免。

    二、公司僵局救济渠道
    1、诉讼救济：《公司法》规定：“公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。”可见，公司法为打破公司僵局提供了一种正式的、制度化的途径，但是，此种救济方式的采用具有非常严格的限制条件。
    一方面，为了维护企业中小股东的合法权益，法律为股东提供了提起公司解散诉讼的解决路径；但另一方面，为了防止实践中可能出现的滥诉，造成司法资源的浪费，法院对根据上述法律条款规定作出解散公司的裁决，具有非常严苛的条件。只有当公司确实存在内部管理机制失效，在穷尽其他救济渠道后，仍无法打破公司僵局时，法院才有可能支持原告股东的诉讼请求，通过司法程序判决公司解散。
    2、自力救济：
   （1）根据章程约定解决
新公司法加大了公司的自治权，公司可以在章程中约定“公司僵局”的解决方法，从而起到事前预防的效果。比如可以在章程中规定对股东或董事表决限制措施，以防止“公司僵局”的出现。这种限制措施主要有：限制表决权行使制度，类别表决权制度和表决权回避制度等。公司还可以在其章程中赋予董事长在出现表决僵局时以最终的决定权；规定在董事会出现表决僵局时，可以将此事项交由股东大会表决等以防止僵局的产生。总之，充分发挥章程在公司内部治理中的宪法地位和作用，通过提前在章程中进行条款设置的方式，为可能出现的公司僵局提供解决方案和操作依据。
   （2）资本退出机制
    当股东之间存在严重分歧，可以通过一方收购另一方股东股权的方式，破解公司僵局。当然此种方法的适用，需要股东双方就股权转让的交易价格、债权债务的承担等商业条件达成一致意见。
   （3）独立董事制度
实践中，公司董事通常由股东各方委派的代表产生，代表相应股东的意志。因此，如果在企业董事会人员组成中，安排非各方股东委派的，代表独立意志的董事，则一旦出现无法形成董事会决议的情形，相关该名董事的独立投票作用即可显现，一定程度上可以解决公司僵局所带来的问题。

    三、公司僵局防控的措施建议
    一方面，对于公司僵局的破解，目前我国仅有公司法第一百八十三条之规定，即现行法律仅提供了提起解散公司之诉这一路径。而在国外立法中，一般都为公司僵局的破解提供了一个递进的层次性解决方案，比如说美国公司法所提供的化解公司僵局的制度途径包括：法院行使直接司法管理权、任命临时董事、任命破产管理人或监管人、强制股权购买、判决解散等六种依次递进的途径供选择。[ http://blog.sina.com.cn/s/blog_5d37d1fd01013fgz.html，作者唐志峰]如此，可以为打破公司僵局提供多元化的解决方式，企业可以根据自身需求以及实际情况作出选择。
    另一方面，在我国现有法律体系下，企业可以通过妥善设计章程，充分发挥章程防控风险的作用，同时建立规范的企业运营机制，通过引入独立董事制度、限制表决权等方式为企业预防和打破公司僵局提供解决之路。