刘小平与张新田、王鲜、武丕雄、张宏珍、折奋刚股权转让纠纷二审民事判决书

最高人民法院 二审 （2014）民二终字第47号

上诉人（原审原告）：刘小平。

委托代理人：陈涛，西北政法大学教师。

委托代理人：李集合，西北政法大学教师。

上诉人（原审被告）：张新田。

委托代理人：王碧林，陕西缔伍律师事务所律师。

原审第三人：王鲜。

委托代理人：陈涛，西北政法大学教师。

原审第三人：武丕雄。

委托代理人：陈涛，西北政法大学教师。

原审第三人：张宏珍。

委托代理人：陈涛，西北政法大学教师。

原审第三人：折奋刚。

委托代理人：陈涛，西北政法大学教师。

审理经过

上诉人刘小平与上诉人张新田及原审第三人王鲜、武丕雄、张宏珍、折奋刚股权转让纠纷一案，不服陕西省高级人民法院（2013）陕民二初字第00007号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成由审判员王宪森担任审判长，审判员殷媛、代理审判员张雪楳参加的合议庭进行了审理，书记员郑琪儿担任记录。本案现已审理终结。

一审法院查明

陕西省高级人民法院审理查明：张新田与艾梅系夫妻关系。2011年10月26日，张新田与刘小平签订一份《协议》，约定：张新田自愿将其在榆林市榆阳区常乐工贸有限责任公司（以下简称工贸公司）的原始股份额660万元以13200万元转让刘小平，刘小平在签订本《协议》时支付定金1000万元。工贸公司与刘小平签订正式合同、移交相关手续、变更工商登记后支付50%，余款在刘小平进入榆林市常乐堡煤矿及移交财物、资产证件等手续时一次性付清。张新田保证其股份有绝对排他权利，否则，按《协议》第六条承担责任。该《协议》第六条约定：“本协议签订后应诚实守信，不得违约，不得解除，不得主张无效。否则，协议价款如数归还，还应向对方赔偿经济损失，损失额为本协议价款的总额；若所转让的股份按市场交易价已超过协议价款总额的两倍以上时，执行市场价格超出总份额部分的标准予以赔偿。”该《协议》还对其他事项作了约定。刘小平按《协议》约定向张新田支付定金1000万元人民币，张新田向刘小平出具了1000万元的收条。

同年12月16日，双方签订一份《股权转让协议》，约定：张新田自愿将其在工贸公司的500万元原始股份转让给刘小平，转让价款为18960万元。刘小平在协议签订时先付张新田1000万元，待刘小平进入榆林市常乐堡煤矿，张新田将财务、财产等相关手续移交完毕后，刘小平再付9000万元。余款待刘小平变更为榆林市常乐堡矿业有限公司（以下简称常乐堡矿业公司）董事后一次性付清。张新田保证转让的股份权属清楚，无任何他项权利设定。若产生纠纷，由张新田负责处理，给刘小平造成的损失，张新田按该协议第六条的约定承担违约责任。该协议第六条的约定与2011年10月26日《协议》第六条的约定相同。协议还约定，在本协议签订后7日内，保证刘小平进入榆林市常乐堡煤矿，工贸公司的一切合法权益由刘小平享有。该协议还对其他事项作了约定。在该协议签订的当天，刘小平按协议约定向张新田支付1000万元人民币，张新田向刘小平出具了1000万元的收条。

上述两份股权转让协议签订后，刘小平共向张新田付款7600万元。张新田按刘小平的要求，将其在工贸公司的股权分别变更为：刘小平占14.28%，王鲜占10.99%，武丕雄占5.49%，张宏珍占10.99%，折奋刚占13.18%，总计变更在刘小平及四位第三人名下的股权为54.93%。同时，刘小平以20277万元收购了工贸公司85位隐名股东的全部股权。

还查明：2004年12月22日，设立工贸公司的登记申请书载明的股东为：张新田、赵世有、张贵华、许国华、张和平。2011年12月19日，张新田按照协议约定，在榆林市工商行政管理局榆阳分局办理了股东变更登记。工贸公司的法定代表人张新田变更为刘小平，股东变更为刘小平、折奋刚、张宏珍、王鲜、武丕雄。

2011年12月26日，张新田将7600万元付款全部退回刘小平。

还查明：2004年12月25日设立工贸公司的验资报告附的“注册资本实收情况明细表”载明：工贸公司的股东为张新田货币出资1170万元，享有54.94%的股权。但根据张新田与刘小平签订的两份股权转让协议的约定，张新田向刘小平转让的股权额为1160万元。

2012年10月31日，刘小平向陕西省高级人民法院提起诉讼，请求判令：1、确认刘小平与张新田于2011年10月26日和12月16日签订的两份股权转让协议合法有效；2、张新田继续履行股权转让协议；3、张新田承担违约责任，赔偿刘小平损失32160万元。本案诉讼费由张新田承担。

一审法院认为

陕西省高级人民法院审理认为，本案争议的焦点是：股东张新田转让股权是否应当经其妻艾梅同意，否则，股权转让行为无效。

首先，我国《公司法》第七十二条规定：“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让股权；不购买的视为同意转让。”最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释（二）》（以下简称《婚姻法解释（二）》第十六条规定“人民法院审理离婚案件，涉及分割夫妻共同财产中以一方名义在有限责任公司的出资额，另一方不是该公司股东的按以下情形分别处理：（一）夫妻双方协商一致将出资额部分或者全部转让给该股东的配偶，过半数股东同意，其他股东明确表示放弃优先购买权的，该股东的配偶可以成为该公司的股东；（二）夫妻双方就出资额转让份额和转让价格等事项协商一致后，过半数股东不同意转让，但愿意以同等价格购买该出资额的，人民法院可以对转让出资所得财产进行分割。过半数股东不同意转让，也不愿意以同等价格购买该出资额的，视为同意转让，该股东的配偶可以成为该公司股东。用于证明前款规定的过半数股东同意的证据，可以是股东会决议，也可以是当事人通过其他合法途径取得的股东的书面声明材料。”根据上述法律规定，股东转让股权必须征得过半数股东的同意，并非必须征得其配偶的同意。即使在有限责任公司的出资系夫妻共同财产，但非公司股东的配偶，要成为公司的股东，还须征得其他股东的同意，只有在其他股东明确表示放弃优先购买权的情况下，股东的配偶才可以成为该公司的股东。在过半数股东不同意转让，但愿意以同等价格购买该出资额的情况下，只能对转让出资所得财产进行分割。综上，股东转让股权必须征得过半数股东的同意，并非必须要征得其配偶的同意。上述法律规定，体现了有限责任公司人合性的法律特征。虽然，股权的本质为财产权，但我国《公司法》第四条规定：“公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。”据此，股权既包括资产收益权，也包括参与重大决策和选择管理者的权利。所以，股权并非单纯的财产权，应为综合性的民事权利。故我国《公司法》第七十二条及最高人民法院《婚姻法解释（二）》第十六条规定了股东转让股权必须征得过半数股东的同意，并非必须征得其配偶的同意。且我国现行法律和行政法规没有关于配偶一方转让其在公司的股权须经另一方配偶同意的规定。从本案股权转让的事实看，张新田转让其在工贸公司1160万元的出资予刘小平，获得32160万元的对价；同时，刘小平受让了工贸公司其余85位隐名股东的全部股权；工贸公司的法定代表人由张新田变更为刘小平，并在工商部门进行了变更登记，艾梅应当知道其夫张新田转让股权的事实。

其次，虽然涉案股权系张新田与其妻艾梅的共有财产，最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》（以下简称《贯彻民法通则意见》）第89条规定了在共同共有关系存续期间，部分共有人擅自处分共有财产的，一般认定无效。但该条“但书”又规定：“第三人善意、有偿取得该财产，应当维护第三人的合法权益，对其他共有人的损失，由擅自处分共有财产的人赔偿。”再者，最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国婚姻法〉若干问题的解释（一）》（以下简称《婚姻法解释（一）》）第十七条第一款第（二）项规定：“夫或妻非因日常生活需要对夫妻共同财产做重要处理决定，夫妻应当平等协商取得一致意见。他人有理由相信其为夫妻双方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道为由对抗善意第三人。”根据该条的立法本意，因夫妻之间存在着特殊的身份关系，故夫妻之间相互享有家事代理权。在本案中，两份股权转让协议的原始出资额为1160万元，但转让价款为32160万元，是原始出资额的27.7倍，且刘小平已按约支付了7600万元的价款，并进行了工商变更登记，刘小平有理由相信两份股权转让协议系艾梅、张新田夫妇的共同意思表示，也足以证明刘小平受让该股权符合善意取得的法律规定，且两份股权转让协议并不存在我国《合同法》第五十二条规定的情形。根据本案查明的事实，刘小平不但受让了张新田在工贸公司的股权，而且以20277万元收购了工贸公司85位隐名股东的全部股权，实际上刘小平及第三人折奋刚、张宏珍、王鲜、武丕雄收购了工贸公司。

综上，刘小平与张新田的两份股权转让协议，系双方的真实意思表示，内容不违反法律和行政法规禁止性规范，应为有效。依照我国《合同法》第八条的规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”故刘小平及第三人张宏珍、王鲜、折奋刚、武丕雄主张转让协议有效，请求张新田继续履行股权转让协议的理由依法成立，予以支持。关于刘小平主张判令张新田承担违约责任，赔偿损失32160万元的问题。该院认为，第一，两份股权转让协议约定的违约金32160万元极高，其实质是为了保证股权转让协议的履行。第二，张新田又将7600万元退回刘小平，未给刘小平造成严重损失。第三，刘小平的直接损失，应是张新田占有7600万元期间的利息损失。对该损失，刘小平未提供证据，应由其承担举证不能的法律后果。故刘小平关于请求张新田赔偿损失32160万元的请求不予支持。该院依据《公司法》第四条、第七十二条，《合同法》第八条，《婚姻法解释（一）》第十七条第（二）项、《婚姻法解释（二）》第十六条，《贯彻民法通则意见》第89条的规定，判决：一、刘小平与张新田2011年10月26日、2011年12月16日签订的两份股权转让协议合法有效，应继续履行。二、驳回刘小平的其他诉讼请求。关于诉讼费负担问题，因本案与（2013）陕民二初字第00006号案系同一标的，两案分别都交纳案件受理费各1649800元，依法应收取一份诉讼费。故本案诉讼费双方均不负担。

上诉人诉称

刘小平、张新田均不服原审法院上述民事判决，向本院提起上诉。

刘小平上诉称：原审判决认定事实清楚，但适用法律存在错误。本案的争议除“股东张新田转让股权是否应当经其妻艾梅同意，否则股权转让行为无效”这一焦点之外，还应包括：第一，如果股权转让行为有效，张新田作为转让方，除了依据双方之间股权转让协议的约定继续履行外，其未按照约定履行义务是否构成违约；第二，如果张新田已经构成违约，是否应当承担违约责任以及如何承担违约责任。原审判决遗漏上述两项争议焦点，导致出现下列适用法律错误。1、原审判决在明确认定股权转让协议合法有效，并且判决应当继续履行的同时，没有明确认定张新田未依照协议约定履行出让人的义务属于严重违约责任，且应承担违约责任；2、原审判决以三项理由，判决驳回刘小平关于张新田应当承担违约，并按照约定赔偿刘小平32160万元的违约金的诉讼请求，没有事实和法律依据。综上，请求撤销原审判决第二项，改判张新田承担违约责任，赔偿刘小平损失32160万元。本案一、二审全部诉讼费由张新田承担。

被上诉人辩称

张新田未提交书面答辩状，二审庭审中口头答辩称：本案所涉股权转让协议无效，刘小平关于违约金的请求没有依据。

张新田上诉称：（一）一审判决适用法律错误。在夫妻关系存续期间，如果双方没有特别约定，一方以夫妻共有的财产投资入股，相应的股权为夫妻共有财产。所以，因夫妻一方擅自转让其名下的股权，首先适用民法、婚姻法的规定。当股东因是否有权单方处分夫妻共同财产引起的纠纷并不涉及公司的组织和行为，也不属于股东之间、公司与股东之间、股东与管理层之间等公司法律关系，因此，作为调整商事行为的公司法处于适用的次要地位。本案涉及的是股权转让过程中，张新田是否有权单方处置夫妻共有的股权，刘小平的购买行为是否属于善意取得。而依据我国《公司法》第七十二条的规定，无法得出“股权转让并非必须征得其配偶的同意”的观点。《婚姻法解释（二）》第十六条是对处理离婚过程中如何分割以一方名义在有限公司的出资所做的规定，该条规定内容与本案无关。一审判决引用《贯彻民法通则意见》第89条规定，同时又引用《合同法》第五十二条的规定，明显存在矛盾和错误。（二）一审判决认定事实和程序均有错误。1、刘小平购买张新田股权的行为不属于善意第三人。善意的判断标准，应该是受让人不知道且无义务知道转让人无权处分，如果其知道或应当知道的，则不构成善意。在刘小平与张新田签订股权转让协议时，对张新田有配偶是明知的，且上述股权是夫妻共同财产，其收购股权应当征得共有人的同意。刘小平在取得其他八十多位小股东股权时，转让方均是夫妻共同签字确认。一审判决以夫妻之间具有家事代理权、且转让价款大大高于实际投入为由，推定刘小平属于善意第三人不能成立。2、一审判决回避本案实质上是转让中外合资企业的股权和采矿权，侵犯了张新田的诉讼权利。从合同内容看，刘小平名义上是受让工贸公司的股权，实际是受让常乐堡矿业公司的股权并取得矿权，该转让行为均需审批。因此，本案合同违反法律强制性规定，应当认定无效。3、关于诉讼费负担问题，一审判决对两个独立的案件，只判决收取一份诉讼费，使刘小平不承担诉讼费，明显不公。综上，请求撤销一审判决，改判张新田与刘小平所签订的两份股权转让协议无效；诉讼费由刘小平承担。

刘小平答辩称：（一）原审判决不存在适用法律错误问题。本案是股权转让纠纷，而不是家庭财产纠纷，按照特别法优于普通法的常识，本案应当优先适用作为民法特别法的公司法。张新田关于原审判决引用的法律明显存在矛盾和错误的上诉理由不能成立。（二）原审判决认定事实清楚。本案中，张新田作为出让人所出让的涉案股权并不属于夫妻共同共有财产，当然也不存在作为股东的张新田无权处分的问题，也不涉及只有在无权处分情况下才适用的善意第三人的规定，更不能因为张新田未征得其妻艾梅同意而否定其签订的股权转让协议的合法有效性。即使将股权假定为夫妻共同财产，也不能否定刘小平作为善意第三人的事实。本案股权转让协议中记载所转让的是工贸公司的股权，而不是中外合资企业常乐堡矿业公司的股权，更不是常乐堡矿业公司的采矿权。综上，请求驳回张新田的上诉请求。

本院查明

本院经二审审理，对原审法院查明的事实予以确认。

本院认为

本院认为，本案二审争议的焦点问题是：关于张新田与刘小平签订的股权转让协议的效力认定问题；张新田是否应当向刘小平支付违约金。

关于张新田与刘小平签订的股权转让协议的效力认定问题。艾梅、张新田曾就本案相同事实以刘小平为被告，向陕西省高级人民法院提起诉讼，请求确认本案所涉股权转让协议无效，原审法院认定股权转让协议有效，驳回艾梅、张新田的诉讼请求。艾梅、张新田不服原审判决，向本院提起上诉。本院已作出（2014）民二终字第48号民事判决，驳回其上诉，维持原判。该案与本案的诉讼请求存在关联且已由本院作出终审判决，故关于股权转让协议的效力认定问题本案不再赘述。

关于张新田是否应当向刘小平支付违约金的问题。原审判决驳回刘小平要求张新田承担违约责任，并赔偿其损失32160万元的诉讼请求，刘小平为此向本院提起上诉。本院认为，根据本案的实际履行情况，股权转让协议签订后，张新田将其持有的股权转让给了刘小平，并在工商行政管理部门进行了股东变更登记，刘小平依约支付了部分股权转让款7600万元。此后，张新田未按照协议约定继续履行移交相关财务、财产手续等义务，并退回了已收取的部分股权转让款，协议约定的全部内容不能如期履行完毕。张新田的违约行为给股权受让方刘小平造成了一定损失，应当予以适当赔偿。由于双方在协议中约定的32160万元违约金过高，且刘小平没有就其实际损失及可得利益损失的数额向本院提供相关证据予以证明，故其关于张新田应当向其支付违约金32160万元的上诉请求不予支持。但鉴于本案中张新田违约的事实及其已给刘小平的权益造成损失的实际情况，本院酌定张新田应向刘小平支付约定违约金的5%即1608万元，作为对刘小平所受交易损失的赔偿。

综上，本案原审判决认定事实清楚，关于本案股权转让协议效力的认定正确，本院予以维持，但其引用《贯彻民法通则意见》、《婚姻法解释（一）》、《婚姻法解释（二）》的相关规定作为判决依据属适用法律不当，本院予以纠正。张新田的上诉请求没有事实和法律依据，本院不予支持。刘小平提起本案诉讼并请求判令张新田向其支付违约金32160万元，该诉求为独立的诉讼请求，其应按规定缴纳并负担相应的诉讼费用。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项的规定，判决如下：

二审裁判结果

一、维持陕西省高级人民法院（2013）陕民二初字第00007号民事判决第一项；

二、撤销陕西省高级人民法院（2013）陕民二初字第00007号民事判决第二项；

三、张新田于本判决生效后十日内向刘小平支付违约赔偿金1608万元；

四、驳回张新田的上诉请求；

五、驳回刘小平的其他诉讼请求。

逾期履行上述第三项给付义务，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。

一审案件受理费1649800元，由刘小平承担1567310元，由张新田承担82490元。二审案件受理费1649800元，由刘小平承担1567310元，由张新田承担82490元。

本判决为终审判决。

审判人员

审判长王宪森

审判员殷媛

代理审判员张雪楳

裁判日期

二〇一四年五月二十八日

书记员

书记员郑琪儿